Biên bản thỏa thuận Giữa các tổ chức bảo lãnh trong tổ hợp bảo lãnh phát hành trái phiếu

Mẫu thỏa thuận giữa các tổ chức bảo lãnh trong tổ hợp bảo lãnh phát hành trái phiếu là thỏa thuận giữa tổ chức bảo lãnh chính với tổ chức bảo lãnh trong tổ hợp bảo lãnh về các nội dung liên quan đến việc bảo lãnh phát hành trái phiếu …

[Tên của Tổ chức bảo lãnh chính]

BIÊN BẢN THỎA THUẬN

…., ngày …. tháng … năm ….

– Căn cứ Nghị định số 01/2011/ NĐ-CP ngày 05/1/2011 của Chính phủ về phát hành trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương;

– Căn cứ Thông tư số …/2011/TT-BTC, ngày … của Bộ Tài chính hướng dẫn việc xây dựng kế hoạch phát hành trái phiếu Chính phủ và tổ chức phát hành theo phương thức đấu thầu và bảo lãnh phát hành tại thị trường trong nước.

Hôm nay, ngày … tháng … năm …, tại …

Chúng tôi gồm:

I. Tổ chức bảo lãnh chính

– Tên tổ chức:

– Địa chỉ:

– Người đại diện hợp pháp: (họ tên, chức vụ, địa chỉ)

II/ Tổ chức bảo lãnh trong tổ hợp bảo lãnh

– Tên tổ chức bảo lãnh 1:

– Địa chỉ:

– Tài khoản số: … Tại: …

– Người đại diện hợp pháp: (họ tên, chức vụ, địa chỉ)

– Tên tổ chức bảo lãnh 2:

– Địa chỉ:

– Tài khoản số: … Tại: …

– Người đại diện hợp pháp: (họ tên, chức vụ, địa chỉ)

Sau khi thống nhất, các bên cùng nhau ký kết thỏa thuận của tổ hợp bảo lãnh phát hành trái phiếu với các nội dung sau đây:

Điều 1. Chúng tôi đồng ý để [Tên của Tổ chức bảo lãnh chính] đại diện đàm phán với Kho bạc Nhà nước về mức lãi suất phát hành trái phiếu đối với đợt bảo lãnh phát hành theo thông báo số …….. ngày ……..

Điều 2. Chậm nhất vào 11 giờ sáng ngày thanh toán tiền mua trái phiếu theo thông báo của Kho bạc Nhà nước, tổ chức bảo lãnh cam kết sẽ thanh toán tiền mua trái phiếu đã đăng ký với tổ chức bảo lãnh chính vào tài khoản chỉ định của tổ chức bảo lãnh chính nêu trên.

Điều 3. Trong ngày thanh toán tiền mua trái phiếu theo thông báo của Kho bạc Nhà nước, tổ chức bảo lãnh chính sẽ thanh toán toàn bộ số tiền mua trái phiếu của tổ hợp bảo lãnh vào tài khoản chỉ định của Kho bạc Nhà nước.

Điều 4. Trường hợp tổ chức bảo lãnh chậm thanh toán tiền mua trái phiếu theo thông báo của tổ chức bảo lãnh chính, tổ chức bảo lãnh chính được quyền áp dụng mức lãi suất phạm chậm thanh toán tiền mua trái phiếu theo nguyên tắc không vượt quá 150% lãi suất huy động không kỳ hạn tại ngày thanh toán tiền mua trái phiếu của tổ chức bảo lãnh chính hoặc của ngân hàng nơi tổ chức bảo lãnh chính mở tài khoản.

Điều 5. Tổ chức bảo lãnh chính có trách nhiệm cung cấp đầy đủ thông tin chi tiết theo yêu cầu của Trung tâm lưu ký chứng khoán về tổ chức/người đăng ký mua trái phiếu cho Kho bạc Nhà nước trước khi tham gia phiên bảo lãnh phát hành trái phiếu.

Điều 6. Các cam kết khác …

Điều 7. Khiếu nại, tranh chấp

Mọi khiếu nại, tranh chấp, vi phạm hợp đồng của các bên xử lý theo quy định hiện hành.

Điều 9. Hiệu lực thi hành

– Hợp đồng này có hiệu lực thi hành từ ngày …/ …/ …

– Hợp đồng này kết thúc khi:

a) Kho bạc Nhà nước thông báo đợt bảo lãnh phát hành không thành công.

b) Tổ chức bảo lãnh chính đã nhận đầy đủ tiền mua trái phiếu của các bên có liên quan và trái phiếu đã được lưu ký tại Trung tâm lưu ký vào tài khoản tương ứng của các bên có liên quan.